Bancos dos EUA Pagando US $ 470 milhões aos reguladores Sobre falhas generalizadas de manutenção de registros e métodos de comunicação “fora do canal”

Mais de duas dúzias de firmas de Wall Street, incluindo o Bank of New York Mellon e Truist, concordaram em pagar uma multa coletiva de 470 milhões de dólares aos reguladores dos EUA por não seguirem as regras de manutenção de registos. As empresas admitiram ter usado comunicações de trabalho “fora do canal” em violação das leis federais de valores mobiliários. As multas serão pagas à Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio dos EUA (SEC) e à Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias (CFTC). Algumas das empresas auto-relataram as suas violações de manutenção de registos, resultando em sanções civis mais baixas. A SEC declarou que continua empenhada em assegurar o cumprimento das leis federais sobre valores mobiliários.