A prisão por fraude financeira de dois ex-traders da JPMorgan por manipulação do mercado de ouro e prata confirmou algo que há algum tempo era apenas especulação.
JPMorgan e a manipulação do mercado de metais preciosos
Um júri federal no Distrito Norte de Illinois condenou dois ex-traders de metais preciosos da JPMorgan Chase & Co. (JPMorgan) por fraude financeira, tentativa de manipulação de preços e falsificação em um esquema de manipulação de mercado de vários anos, envolvendo contratos futuros de metais preciosos.
De acordo com documentos judiciais e provas apresentadas no julgamento, Gregg Smith, 57 anos, era diretor executivo e trader da JPMorgan em Nova York. Michael Nowak, 47 anos, era diretor administrativo e dirigia a mesa global de metais preciosos da mesma empresa.
As evidências no julgamento mostraram que, entre maio de 2008 e agosto de 2016 (8 anos), os réus, juntamente com outros traders de ouro e prata da JPMorgan, se envolveram em um esquema generalizado de falsificação, manipulação de mercado e fraude.
Os réus colocaram ordens que pretendiam cancelar antes da execução, a fim de impulsionar os preços das ordens que pretendiam executar no lado oposto do mercado. Os réus se envolveram em milhares de sequências de negociação enganosas para contratos futuros de ouro, prata, platina e paládio negociados através da New York Mercantile Exchange Inc. (NYMEX) e Commodity Exchange Inc. (COMEX), que são bolsas de commodities operadas pelo CME Group Inc. Essas ordens enganosas pretendiam injetar informações falsas e enganosas sobre a oferta e demanda genuínas de contratos futuros de metais preciosos nos mercados.
“O veredicto do júri de hoje demonstra que aqueles que procuram manipular nossos mercados financeiros públicos serão responsabilizados e levados à justiça”, disse o procurador-geral assistente Kenneth A. Polite Jr., da Divisão Criminal do Departamento de Justiça.
Além da JPMorgan, maior instituição financeira do mundo, também foram presos traders dos bancos: Bank of America/Merrill Lynch, Deutsche Bank, The Bank of Nova Scotia e Morgan Stanley.
“Durante anos, os réus supostamente fizeram milhares de pedidos falsos de metais preciosos, criando um ardil que atraiu outros para fazer negócios desvantajosos”, disse o diretor assistente Luis Quesada, da Divisão de Investigação Criminal do FBI.
Em setembro de 2020, JPMorgan admitiu ter cometido fraude eletrônica em conexão com: (1) negociação ilegal nos mercados de contratos futuros de metais preciosos; e (2) negociação ilegal nos mercados de contratos futuros do Tesouro dos EUA e no mercado secundário (caixa) de notas e títulos do Tesouro dos EUA.
Sob acordo jurídico, o banco pagou apenas US $920 milhões entre multa e restituição de investidores que foram lesados pela atividade fraudulenta.
Fraude no mercado de criptomoedas
O mercado de criptomoedas passou por diversos processos recentes de fraude, manipulação de mercado e falências, envolvendo grandes players do mercado, como Terra (LUNA), Celsius Network, Three Arrows Capital, Coinbase, entre tantos outros.
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A grande mídia e muitas instituições financeiras tradicionais aproveitaram estes casos para acusar todo o mercado de ser fraudulento, mas a verdade é que sempre onde existirem grandes quantias de capital, estaremos sujeitos a ver tentativas de fraude e manipulação.
Vale lembrar que, quanto mais centralizado é um sistema, mais frágil ele é perante essas tentativas. Apenas a descentralização é capaz de distribuir a responsabilidade e fortalecer o sistema financeiro, deixando-o mais resistente e resiliente contra atores maliciosos que querem tirar vantagem.
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